贵州证监局

对“电话会议”事件的处理有点轻 把新《证券法》的耳朵叫醒

原标题:对“电话会议”事件的处理有点轻 把新《证券法》的耳朵叫醒 3月27日,证监会以“答记者问”的方式公布了对“电话会议”事件的处理结果。当天贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 贵州证监局对“电话会议”事件的处理结果可谓“中规中矩”,这是目前监管部门经常采取的一种常规性的处理结果。对于单位,出具警示函,通报批评等;对于个人,则认定为不适当人选,取消从业资格三、五年等。总之,在市场看来,基本上都是一些不痛不痒的处罚,当事人甚至是“一毛不罚”...

A股一场会议二张罚单 带来三点警示

原标题:A股一场会议二张罚单 带来三点警示 一场被当场打假的投资咨询电话会议,触发了两张罚单。 近日,贵州证监局2020年1号和2号罚单同步出炉,且均指向了华创证券和其研究员潘某某。据了解,潘某某存在在未核实外部“专家”身份的情况下擅自向客户发布调研纪要,以及在知晓相关“专家”身份不实的情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题;华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题。3月27日,贵州证监局认定潘某某为不适当人选,并对其限制从业准入;对华创证券出具警示函。 笔者认为,上述明知故犯...

证监会对华创证券出具警示函

原标题:证监会对华创证券出具警示函 证监会有关部门负责人27日在回应华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件时表示,证监会已完成相关调查核实工作。3月27日,贵州证监局依法对华创证券研究员潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 证监会有关部门负责人指出,证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒,对照自查自省,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线,扎紧合规内控“篱笆”,把践行“合规、诚信...

贵州证监局:增强投资者教育普惠性 提高投资者服务质?量

原标题:贵州证监局:增强投资者教育普惠性 提高投资者服务质?量 中证网讯(记者 昝秀丽)贵州证监局网站3月27日消息,贵州证监局克服疫情防控特殊时期困难,聚焦宣传主题,联动宣教方式,以贯彻实施新《证券法》为主线,宣传新三板、创业板改革政策等为补充,组织辖区证券期货经营机构、上市公司、新三板企业等市场主体广泛开展“3·15”投资者保护主题教育活动。贵州证监局表示,下一步,将加强与地方政府、行业协会、新闻媒体等的协作,加强对辖区经营主体的指导,形成工作合力,持续开展投资者保护活动,增强投资者教育普惠性、提高投资者服务质量,助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,营造辖区良好投资环境。...

华创证券电话会议“翻车”事件处罚结果:研究员潘文韬3年内不得从事证券业务

原标题:华创证券电话会议“翻车”事件处罚结果:研究员潘文韬3年内不得从事证券业务 出品 | 搜狐财经 作者 | 徐佳雯 3月27日,轰动一时的华创证券电话会议邀请“假高管”一事已有处罚结果。贵州证监会表示,关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,已完成相关调查核实工作,并对华创证券及相关涉事负责人做出相应处罚。 (图片来源:贵州证监局官网) 据贵州证监局警示函显示,华创证券在开展证券投资咨询业务中存在对有关从业人员合规管理不到位以及研究所部分业务管理流程存在漏洞等问题。 因此,证监会对华创证券采取出具警示函的监督管理措施。华创证券应高度重视,充分吸取教训,持续完善内部控制,切实提高合规管理水平。...

证监会:对华创证券采取出具警示函的行政监管措施

原标题:证监会:对华创证券采取出具警示函的行政监管措施 新京报讯 针对此前华创电话会议“翻车”事件,证监会有关负责人3月27日表示,证监会已完成相关调查核实工作。经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题,违反了合规管理有关规定。2020年3月27日...

证监会回应华创证券电话会议山寨嘉宾事件:对华创出具警示函

原标题:证监会回应华创证券电话会议山寨嘉宾事件:对华创出具警示函 问:关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,此前证监会称已启动调查核实程序,请问目前有何进展? 答:我会已完成相关调查核实工作。经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题,违反了合规管理有关规定。2020年3月27日...

泰永长征五年两次上监管“黑榜” 子公司乱象纷纷:全资子公司公示信息“弄虚作假”被列入经营异常名录、控股子公司“产品认证一致性不合格”被处罚

原标题:泰永长征五年两次上监管“黑榜” 子公司乱象纷纷:全资子公司公示信息“弄虚作假”被列入经营异常名录、控股子公司“产品认证一致性不合格”被处罚 近五年来,泰永长征因信披不及时等原因先后收来自贵州证监局的警示函、深交所监管函。另外,近五年来,泰永长征子公司更是存在公示信息“弄虚作假”等乱象。 五年先后两次上监管“黑榜” 去年四月份,泰永长征因同一违规问题,先后收到来自贵州证监局的警示函以及深交所的监管函。 2019年4月17日,贵州证监局披露一则行政监管措施决定书〔2019〕002号,即《关于对贵州泰永长征技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。 该监管决定书显示...

董事长占用公司资金买家具,益佰制药及相关责任人被公开谴责

原标题:董事长占用公司资金买家具,益佰制药及相关责任人被公开谴责 农历新年伊始,监管层已经开始对上市公司的违法违规采取行动。 2月4日,上海证券交易所通报称,贵州益佰制药股份有限公司(益佰制药,股票代码:600594)及有关责任人被予以纪律处分。其中,益佰制药及其控股股东、实际控制人暨时任董事长窦啟玲被予以公开谴责;时任财务总监郭建兰、时任监事王岳华被予以通报批评;时任董事兼总经理郎洪平、财务总监代远富、董事会秘书汪志伟和李刚被予以监管关注。 此前的2019年6月6日,贵州证监局曾发布《关于对贵州益佰制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。决定书显示...

同舟共济伸援手 万众一心抗疫情——贵州证券业协会共同抗击新型冠状病毒肺炎疫情倡议书

原标题:同舟共济伸援手 万众一心抗疫情——贵州证券业协会共同抗击新型冠状病毒肺炎疫情倡议书 全景网1月29日讯 贵州证券业协会今日发布共同抗击新型冠状病毒肺炎疫情倡议书,协会表示,在党中央的坚强领导下,在中国证监会党委、贵州省委省政府的统一部署和贵州证监局党委的指导下,在全体会员的共同努力下,群策群力,团结一心,排除万难,一定能夺取疫情防控斗争的全面胜利。 以下为倡议书全文: 各会员: 时值万家团圆共享天伦的新春佳节,猝不及防的新型冠状病毒感染肺炎疫情肆虐全国,面对不期而遇的新挑战、突如其来的新考验、疫情加速蔓延的严峻形势,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,各方力量联防联控...