广东证监局

文化长城收行政监管措施决定书 自查会计差错调减2018年净利18.9亿

原标题:文化长城收行政监管措施决定书 自查会计差错调减2018年净利18.9亿 每经记者:任芷霓 每经编辑:张海妮 位于潮州市蔡陇大道的文化长城。图片来源:每经记者 任芷霓 摄 4月20日晚,文化长城(300089,SZ)披露,近日公司收到广东证监局出具的行政监管措施决定书。广东证监局认为,上市公司存在信披、财务核算、内幕信息知情人管理三方面问题,文化长城董事长、总经理蔡廷祥、董秘任锋、时任财务总监罗晨鹏应认真学习并严格遵守有关证券法律法规,杜绝此类问题再次发生。 同时,文化长城发布了自查会计差错更正专项说明,对2018年年报及2019年三季报进行了大幅修正。其中...

当年中标鸟巢金刚玻璃四年财务造假 三年虚增利润超1亿

原标题:当年中标鸟巢金刚玻璃四年财务造假 三年虚增利润超1亿 昔日行业龙头,曾中标鸟巢等项目的金刚玻璃被“打回原形”。 4月20日,广东证监局公布一则行政处罚决定书,广东金刚玻璃科技股份有限公司(以下简称金刚玻璃)因在2015年至2017年期间虚增营业收入、利息收入及营业利润,虚增货币资金等信息披露违法违规行为,被处以60万元罚款,24名相关责任人共计被罚款158万元,罚款金额总计218万元。 除此之外,时任金刚玻璃董事长、总经理庄大建被采取10年证券市场禁入措施,时任金刚玻璃财务总监林仰先被采取5年证券市场禁入措施。 金刚玻璃涉“四宗罪”曾虚增10倍利润 根据广东证监局通报...

业绩承压、负面缠身,广州国资券商万联证券迎IPO首次反馈

原标题:业绩承压、负面缠身,广州国资券商万联证券迎IPO首次反馈 图片来源:视觉中国 记者 | 满乐 编辑 | 1 记者 | 满乐 编辑 | 1 万联证券A股上市迎最新进展。 4月17日晚间,证监会发布了针对万联证券IPO的首次反馈意见,合计提出了32个问题,包含经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面。涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑以及经纪、投行、资管、自营、信用等主要业务的情况。 公开信息显示,万联证券于2001年经中国证监会批准设立。公司经营仍主要围绕华南地区展开,握有证券承销与保荐、证券经纪、投资咨询、财务顾问、资产管理等牌照。 截至2019年6月万联证券招股书发布日...

又见证券从业人员吃罚单!替客户办理证券认购,这家券商营业部员工被警示

原标题:又见证券从业人员吃罚单!替客户办理证券认购,这家券商营业部员工被警示 替客户“操作账户”,包括替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜,一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为,但在实际操作过程中,此类情形屡禁不止。 近日,广东证监局挂出一张行政监管措施决定书,光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。 替客户办理证券认购被警示 近日,广东证监局挂出一张行政监管措施决定书,光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。...

又见证券从业人员吃罚单!替客户办理证券认购,这家券商员工被警示

原标题:又见证券从业人员吃罚单!替客户办理证券认购,这家券商员工被警示 替客户“操作账户”,包括替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜,一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为,但在实际操作过程中,此类情形屡禁不止。 近日,广东证监局挂出一张行政监管措施决定书,光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。 替客户办理证券认购被警示 近日,广东证监局挂出一张行政监管措施决定书,光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。 该行为违反了...

洞察|因股东超比例质押,东莞证券再领罚单!去年业绩猛增但内控屡现问题 IPO十二年未见进展

原标题:洞察|因股东超比例质押,东莞证券再领罚单!去年业绩猛增但内控屡现问题 IPO十二年未见进展 近日,中国证监会广东监管局发布了一则行政监管措施决定书,东莞证券因股东超比例新增质押所持股权遭到处罚。 行政监管措施决定书[2020]28号显示,广东证监局在日常监管工作中发现,东莞证券主要股东广东锦龙发展股份有限公司及其关联方东莞市新世纪科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权,而东莞证券未尽到合理注意义务,违反了《证券公司股权管理规定》第四条、第二十七条的规定。 因此根据《证券公司股权管理规定》第三十八条规定,广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施...

首例!撤回科创板IPO注册材料后,利元亨再谋上市

原标题:首例!撤回科创板IPO注册材料后,利元亨再谋上市 撤回科创板IPO注册申请后, 广东利元亨智能装备股份有限公司 (下称:利元亨)再度筹划上市计划。 资本邦从广东证监局获悉,4月8日,利元亨已于2020年4月7日在广东证监局办理了辅导备案登记,辅导机构为民生证券。 该公司主要从事智能制造装备的研发、生产及销售,为锂电池、汽车零部件、精密电子、安防等行业提供高端装备和工厂自动化解决方案。 2019年3月22日,利元亨的科创IPO申请获上交所受理,成为首批9家获受理的企业之一。当时利元亨作为广东地区唯一一家入选企业,受到颇多关注。 2019年6月25日,利元亨顺利通过科创板上市委会议...

主动撤回注册文件后再次发起上市冲刺 利元亨这次能如愿吗?

原标题:主动撤回注册文件后再次发起上市冲刺 利元亨这次能如愿吗? 每经记者:宗旭 每经编辑:陈俊杰 起了个大早却赶了个晚集,用这句话来形容利元亨再恰当不过了。2019年3月22日,首批9家科创板受理企业正式揭晓。作为广东地区唯一一家进入名单的企业,广东利元亨智能装备股份有限公司引起了多方关注。 但当年10月,利元亨科创板股票发行注册程序终止。据证监会公布的消息,注册程序被终止,是利元亨以及其保荐机构于9月24日主动要求撤回注册申请文件。 不过利元亨显然有点“不甘心”,时隔不久,又开始了冲刺。 今年4月7日,广东证监局发布消息,利元亨已于2020年4月7日在广东证监局办理了辅导备案登记...

东莞证券违规吃警示函 未注意到股东超比例新增质押

原标题:东莞证券违规吃警示函 未注意到股东超比例新增质押 中新经纬客户端4月9日电 据证监会网站9日消息,广东证监局于3月13日对东莞证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。 行政监管措施决定书称,东莞证券主要股东广东锦龙发展股份有限公司及其关联方东莞市新世纪科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权,东莞证券未尽到合理注意义务,违反了《证券公司股权管理规定》第四条、第二十七条的规定。 根据《证券公司股权管理规定》第三十八条规定,广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。东莞证券应当严格遵照相关法律法规,对存在问题进行整改并内部问责...

东莞证券违规收警示函 股东锦龙股份超比例质押所持股权

原标题:东莞证券违规收警示函 股东锦龙股份超比例质押所持股权 中国网财经4月8日讯 广东证监局近日发布了关于对东莞证券股份有限公司(简称“东莞证券”或公司)采取出具警示函措施的决定。广东证监局在日常监管中发现,东莞证券主要股东广东锦龙发展股份有限公司(简称“锦龙股份”证券代码:000712)及其关联方东莞市新世纪科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权,东莞证券未尽到合理注意义务,违反了《证券公司股权管理规定》第四条、第二十七条的规定。 根据《证券公司股权管理规定》第三十八条规定,广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。 东莞证券官网显示,公司成立于1988年6月...